¿Qué proyectos desarrollamos?

La Dirección de Riesgos Regulatorios, integrada en Compliance actúa como área de control interno en los ámbitos del riesgo legal y regulatorio y ciertos riesgos de conducta y cumplimiento, con un rol esencialmente supervisor, evaluador, orientador y colaborador, correspondiendo a las áreas responsables la gestión directa del riesgo.
En este sentido, las funciones el equipo se centran en asegurar el cumplimiento adecuado y anticipado de la normativa, integrando un correcto asesoramiento de las obligaciones legales en los procesos, productos y decisiones estratégicas del Grupo, una gestión eficaz de reclamaciones y de las actuaciones jurídicas dirigidas o iniciadas por la entidad, así como la anticipación a los cambios regulatorios, con el objetivo de proteger la rentabilidad, reforzar la confianza de clientes y supervisores y apoyar un crecimiento sostenible del negocio.
Estas tareas se realizan sobre diferentes ámbitos, partiendo del riesgo legal y regulatorio en general, pero con foco específico en: protección de datos, fiscal, gestión de proveedores o externalización y riesgos ASG, entre otros.

Las principales funciones y proyectos a desempeñar serían:

Supervisión del riesgo legal y regulatorio
Supervisar la existencia, diseño y eficacia de los controles implantados por la entidad en materia de riesgo legal y regulatorio.
Seguimiento periódico de los riesgos de incumplimiento derivados de leyes, regulaciones, requerimientos judiciales o administrativos, códigos de conducta y estándares éticos, en vigor o de nuevo requerimiento para la entidad.
Analizar deficiencias de control e impulsar propuestas de mejora, realizando el seguimiento de los planes de acción acordados.
Aseguramiento del cumplimiento de marco normativo corporativo

Verificar la coherencia de los procesos, procedimientos y controles con las Políticas corporativas y con las directrices internas y externas aplicables.
Supervisar la correcta aplicación homogénea del marco de cumplimiento en las sociedades del Grupo.
Participar en los procesos de revisión y actualización de las Políticas, proponiendo modificaciones cuando resulte necesario.
Asesoramiento y orientación a las áreas gestoras
Proporcionar criterios y orientaciones técnicas sobre el diseño y revisión de procesos.
Emitir opiniones de Compliance en ámbitos o procesos de mayor criticidad o exposición al riesgo.
Colaborar con las áreas gestoras del riesgo, Risk Management Function y otras funciones de control interno, preservando la independencia propia de Compliance.
Reporting y relación con órganos de gobierno
Contribuir al reporting periódico de Compliance dirigido a los Órganos de Gobierno.
Participar en la identificación y comunicación de riesgos emergentes, GAPs de cumplimiento y evolución del Plan anual de Compliance.
Monitorizar y desarrollar indicadores de seguimiento del riesgo (KRIs/KPIs).
Colaborar en la elaboración de la Memoria Anual de Compliance, aportando análisis y visión consolidada del riesgo legal y regulatorio.
Cultura de cumplimiento y formación
Participar en la difusión y sensibilización de las Políticas corporativas en el conjunto del Grupo.
Colaborar en la definición de planes formativos específicos para colectivos con mayor exposición al riesgo legal y regulatorio, en coordinación con las áreas gestoras.
Fomentar una cultura corporativa orientada a la anticipación, prevención y gestión consciente del riesgo legal y regulatorio.
Coordinación transversal
Coordinarse con otras funciones de supervisión y control interno (Risk Management Function & Planning y Auditoría Interna).
Facilitar una visión corporativa y transversal del cumplimiento normativo a nivel Grupo.
Apoyar las actuaciones de supervisión y seguimiento de forma consistente y documentada.

Requisitos mínimos

• Titulación universitaria en Derecho/ADE.
• Formación especializada en cumplimiento normativo, riesgos o control interno 
• Experiencia previa en funciones de Compliance, riesgos, control interno o asesoramiento normativo, preferiblemente en entorno financiero o regulado.
• Inglés fluido.

Competencias clave

• Análisis crítico y orientación al riesgo.
• Capacidad de síntesis y elaboración de reporting para alta dirección.
• Rigor técnico y criterio profesional.
• Comunicación, colaboración e influencia transversal.
• Autonomía, planificación y orientación a resultados.
• Dominio del entorno MS Office/CoPilot y herramientas de gestión con IA.

¿Qué ofrecemos?

• Formar parte del Banco más innovador en Europa Occidental, según los premios The Innovators de la revista estadounidense Global Finance.
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• Medidas de flexibilidad(trabajo en remoto, flexibilidad entrada).
• Contamos con la certificación Top Employer, que nos reconoce como una de las mejores empresas para trabajar.

Job profile

Encargado de garantizar el cumplimiento de la legalidad en la organización. Opera e implanta medidas para la prevención de riesgos legales, encargarse de las formaciones del personal, investigar, recomendar sanciones, etc.

Competencias